这类公司要小心了!监管整治帷幕拉开,聚焦三大违规问题

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一场剑指咨询公司不当营销、违规经营及分支机构违规等问题的监管整治活动,正在拉开帷幕。

5月14日,北京证监局在官网表示,针对违规高发的态势,北京证监局积极主动,多措并举,以现场检查和举报核查为抓手,集中开展一系列整治活动,从严查处2家证券投资咨询机构违法违规行为,并对6家机构下发行政监管措施,取得良好成效。

券商中国记者不完全统计发现,今年以来,北京、上海、大连等地的证监局,至少已开出9起针对咨询公司的监管罚单,监管措施包括出具行政处罚决定书、责令暂停新增客户、出具警示函等。

监管出击严查两家机构

根据北京证监局公告,目前,北京辖区咨询公司共计18家,咨询公司分支机构13家。2018年以来,辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发,超过200单,主要反映不当营销、违规经营及分支机构违规等问题。

为此,北京证监局近期快速出击,对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司及大连华讯投资股份有限公司北京分公司违法违规行为立案稽查和行政处罚,有力整治咨询市场乱象,整肃行业纪律,净化市场环境。

结合两个案例,北京证监局总结了针对咨询公司违规整治的三大举措。

一是聚焦监管难点,率先处罚咨询公司分支机构。咨询公司违规设立大量分支机构,忽视合规管理,盲目推广业务,大肆招揽客户,举报投诉众多,成为当前监管难点。

为此,北京证监局以分支机构违规经营为突破口,率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚,有力震慑咨询公司及分支机构。

二是严惩不当营销,强化咨询机构勤勉尽责职责。目前,部分咨询机构为招揽客户,忽视营销合规管理,大量发布承诺收益或误导投资者的信息,已经成为咨询机构顽疾。

例如,上海证券通北京分公司曾多次大量发送“只寻60%保底收益”、“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术,误导市场投资者,触及监管底线,北京证监局对此快速立案,严厉查处,及时整顿市场秩序。

三是维护监管权威,对阳奉阴违行为保持高压态势。对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司,始终保持着零容忍的态度,加大执法力度,坚决查处。

例如,北京证监局发现上海证券通北京分公司逃避监管,现场检查前突击删除30部手机中的业务资料,占抽查手机数量比例高达56%;而大连华讯北京分公司在已被下发行政监管措施,明确要求其暂停新增客户期间不得开展新客户投顾服务的情况下,仍为新客户提供投顾服务,并报送虚假材料…&hel

国度药监部分署展开医疗器械“清网”举动 污染营销环境

  国度药监局近日印发医疗器械“清网”举动任务方案,在全国范围外部署展开医疗器械“清网”举动。

  重点针对应用网络无证销售医疗器械和销售未经注册医疗器械等守法行为,依法严峻查处守法违规企业、清算一批守法网站、曝光一批典型案例,污染医疗器械营销环境;经过催促医疗器械网络买卖效劳第三方平台和医疗器械网络销售企业依照《医疗器械监视管理条例》《医疗器械网络销售监视管理方法》等法规、规章片面展开自查整改,进一步夯实企业主体责……

专家教你用波幅判别汇市行情技巧

  不论投资者什么理财产品,首先要做到的就是可以很好的剖析该产品的行情。因而,行情剖析办法技巧是投资者们都想掌握的。异样,在汇市中也是一样的道理。明天,赢家财富网小编就率领大家学习下应用波幅剖析汇市的要点,希望对大家能有协助。

  波幅是投资者们判别行情运转节拍的重要要素,依据数据显示,发现欧元和美元在近10年来,均匀每日波幅根本在100点,再对其样本停止剖析的话,我们可以发现有2/3的单日波幅是在70~130点,从正面指引投资者在做日内操作时,次要预期日内上下点之差是在该范围内。

  在实践操作中会呈现该范围之外的大、小波幅,据总结历史数据,我们将单日60点内的波幅定为极小波幅日,单日160以上的波幅定为极大波幅日。在市场中延续呈现极小波幅日时,在其后就会很容易呈现极大波幅日,其断定根据如下:

  1.若延续呈现3日的极小波幅日同向运转时,此时就需求投资者们分辨出它是在起始阶段还是末段,也可以判别该段走势是次要趋向还是主要趋向;

  2.若延续呈现3日或更长工夫的极小波幅日坚持区间震荡形状 基金鑫东财配资 ,就阐明市场中正面临打破,一旦打破震荡关键阻力位,就会引发延续单边极大波幅日;

  另外,外汇投资者们需求留意一点:为添加掌握方向的精确性,可进一步依照详细运转形状来分辨,例如能否是中继形状、反转形状等。

  以上内容就是和大家引见的应用波幅剖析汇市行情的知识点,希望对炒汇者可以有所协助。另外,假如大家还想学习其他外汇知识,小编引荐阅读:外汇止损如何设置。

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